年內(nèi)私募違法被罰4340萬元 7月份罰沒達(dá)2569萬元

據(jù)《證券日報》記者根據(jù)證監(jiān)會公告不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來私募機(jī)構(gòu)違法罰沒金額已達(dá)4340萬元，其中僅7月份就達(dá)2569萬元。

操縱市場違法行為遭嚴(yán)打

7月2日，深圳錚峰巨業(yè)投資有限公司控股股東、董事長吳毅健因三年前的操縱證券市場行為被證監(jiān)會罰沒共計(jì)2559萬元。

此次處罰，是2019年下半年私募處罰第一單。根據(jù)行政處罰決定書顯示，吳毅健在2016年2月2日至6月3日期間實(shí)際控制使用25個人名下的25個賬戶，先后操縱“豐華股份”、“拓日新能”、“粵水電”、“澳柯瑪”、“海信科龍”5只股票的股價。

吳毅健主要涉及“對倒交易”違規(guī)行為，在具體涉案期間，吳毅健既有在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行標(biāo)的股票交易的行為，也有在盤中集中資金優(yōu)勢進(jìn)行高價申報，連續(xù)買賣標(biāo)的股票的行為，且在短期拉抬股價后大量賣出。

但吳毅健申辯表示本人并無任何操縱證券市場的動機(jī)，而是秉持趨勢投資策略，故而在操作上具有“快速建倉、快速調(diào)整、快速出貨”的風(fēng)格，并非為了操縱股價。

對此申辯，證監(jiān)會并不予以采納，認(rèn)定吳毅健操作手法并非偶然、零星發(fā)生，而是在涉案期間反復(fù)、大量出現(xiàn)，足以印證吳毅健具有操縱股價意圖。最終，證監(jiān)會決定沒收吳毅健違法所得1279.5萬元，并處以1279.5萬元的罰款，共計(jì)罰沒2559萬元。

同日，另一張“紅牌”直指時任西藏東成投資管理有限公司副總經(jīng)理，成都立華投資有限公司交易員的丁貴元。

丁貴元主要是因“老鼠倉”違規(guī)交易遭罰。行政處罰決定書顯示，交易員丁貴元負(fù)責(zé)長安基金旗下專戶 理財(cái)產(chǎn)品“長安東成1號資產(chǎn)管理計(jì)劃”一子賬戶的投資決策及交易。2014年8月份至2015年4月份期間，丁貴元知悉并利用未公開信息從事相關(guān)股票交易，操作其名下的個人證券賬戶，趨同其負(fù)責(zé)的東成1號子賬戶交易相關(guān)股票。趨同交易成交金額達(dá)3383.12萬元，最終趨同交易反虧10萬元。

因此，證監(jiān)會認(rèn)定丁貴元構(gòu)成利用未公開信息交易股票行為，被責(zé)令改正，并被處10萬元罰款。

7月份證監(jiān)會連出兩張“紅牌”，再次明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)對私募領(lǐng)域違法行為的嚴(yán)打決心。

對此，業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日報》記者，監(jiān)管趨嚴(yán)是業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)同的事實(shí)，這也有利于私募行業(yè)在規(guī)范中發(fā)展，目前私募機(jī)構(gòu)正逐漸走向合規(guī)合法化，并通過各種合規(guī)風(fēng)控方式杜絕違法違規(guī)行為。

年內(nèi)罰沒金額達(dá)到4340萬元

事實(shí)上，早在今年年初，已有兩張罰單指向私募機(jī)構(gòu)。今年1月份，曾經(jīng)的2016年私募冠軍蘇思通因?yàn)椴倏v云煤能源等5只股票的股價被證監(jiān)會處罰。藍(lán)海思通作為蘇思通直接負(fù)責(zé)主管企業(yè)，被證監(jiān)會認(rèn)定公司利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響“云煤能源”等5只股票價格和交易量，行為已違反關(guān)于禁止操縱證券市場的規(guī)定，已構(gòu)成操縱證券市場行為。

因此，證監(jiān)會對藍(lán)海思通沒收違法所得513.7萬元，并處以1227.4萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員蘇思通給予警告，并處以30萬元罰款。

《證券日報》記者統(tǒng)計(jì)證監(jiān)會公告數(shù)據(jù)顯示，今年年內(nèi)私募機(jī)構(gòu)罰沒金額已達(dá)4340.1萬元。早在今年年初，證監(jiān)會就發(fā)布了“2018年證監(jiān)稽查20起典型違法案例”，其中一起私募基金從業(yè)人員“老鼠倉”遭嚴(yán)懲成為典型案例。對于這類私募違法行為，證監(jiān)會多次明確表態(tài)，私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員必須樹立合規(guī)守約意識，不得突破法律底線，損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益。（記者 王思文）